Unsere Beratungsdienstleistungen sind darauf ausgelegt, unsere Kunden dabei zu unterstützen, sich in der komplexen regulatorischen Landschaft zurechtzufinden, einschließlich der neusten wie MiFID III und MiCAR sowie anderen aufkommenden Regularien. Mit unserer tiefgreifenden Branchenexpertise und den leistungsstarken technologischen Fähigkeiten von Actico MAID bieten wir maßgeschneiderte Compliance-Lösungen, die den spezifischen Anforderungen Ihrer Organisation gerecht werden, insbesondere im schnell wachsenden Bereich der Krypto-Assets unter MiCAR.

1. Regulatorische Compliance-Beratung:

• MiFID III Compliance: Wir unterstützen Sie bei der Umsetzung der MiFID III-Anforderungen, einschließlich erhöhter Transparenzpflichten, der Einrichtung konsolidierter Tape-Anbieter und der Einschränkungen beim Payment for Order Flow (PFOF). Unser Team stellt sicher, dass Ihre Betriebsabläufe mit diesen sich entwickelnden regulatorischen Rahmenbedingungen übereinstimmen, sodass Sie Compliance sicherstellen und Strafen vermeiden.
• MAD/MAR Compliance: Stärken Sie Ihre Marktmissbrauchsüberwachungsrahmen, um den Anforderungen der Marktmissbrauchsverordnung (MAR) und der Marktmissbrauchsrichtlinie (MAD) gerecht zu werden. Unsere Dienstleistungen umfassen Risikoanalysen, Lückenanalysen und die Implementierung robuster Überwachungssysteme (insbesondere MAID von Actico).
• EMIR Compliance: Stellen Sie die Einhaltung der Europäischen Marktinfrastrukturverordnung (EMIR) sicher, indem Sie das Meldewesen für Derivatetransaktionen, zentrale Clearing-Verpflichtungen und Risikominderungsmaßnahmen für OTC-Derivate managen.
• MiCAR Compliance: Navigieren Sie durch die neue regulatorische Landschaft für Krypto-Assets mit unseren spezialisierten MiCAR-Compliance-Dienstleistungen. Wir helfen Ihnen bei der Implementierung der erforderlichen Rahmenbedingungen, um den strengen MiCAR-Standards im Bereich des Asset Managements, der Marktverhaltensregeln und des Verbraucherschutzes im Krypto-Assets-Bereich gerecht zu werden.

2. Krypto-Assets Compliance und MiCAR-Integration:

• Compliance-Strategie für Krypto-Assets: Wir entwickeln umfassende Strategien, um die Einhaltung von MiCAR sicherzustellen, einschließlich der Emission, des Handels und der Verwahrung von Krypto-Assets. Unser Team führt Sie durch den Prozess der Registrierung bei den Aufsichtsbehörden und der Einhaltung der betrieblichen Anforderungen.
• Risikobewertung und -minderung: Führen Sie umfassende Risikobewertungen durch, die speziell auf Krypto-Assets unter MiCAR zugeschnitten sind, einschließlich Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML), Cybersicherheitsprotokollen und Verbraucherschutzmaßnahmen.
• Technologieintegration für Krypto-Compliance: Nutzen Sie neueste Technologien, um die Compliance im Bereich der Krypto-Assets effizient zu verwalten. Die fortschrittlichen KI-Funktionen der Plattformen helfen bei der Überwachung von Transaktionen, dem Risikomanagement und der Sicherstellung, dass alle regulatorischen Anforderungen unter MiCAR erfüllt werden.

3. Produktsteuerung und Value-for-Money-Bewertungen:

• MiFID III Produktsteuerung: Führen Sie detaillierte Wert-für-Geld-Bewertungen für Anlageprodukte für Privatkunden durch, um die Einhaltung von MiFID III sicherzustellen, und stellen Sie sicher, dass Ihre Finanzprodukte kosteneffektiv und vorteilhaft für Privatkunden sind.
• MiCAR Produktmanagement: Stellen Sie sicher, dass Krypto-Assets und damit verbundene Finanzprodukte den strengen Governance-Anforderungen von MiCAR entsprechen und Transparenz und Wert für Ihre Kunden bieten.

4. Technologieintegration mit Actico MAID:

• Compliance-Automatisierung: Actico MAID automatisiert Compliance-Prozesse, einschließlich Transaktionsüberwachung, Risikobewertung und regulatorischem Reporting über alle relevanten Vorschriften hinweg. Dies gewährleistet eine umfassende Abdeckung und verbessert die Entscheidungsfindung.
• Echtzeitüberwachung für Krypto-Assets: Nutzen Sie die Echtzeitüberwachungs- und Analysefunktionen von neusten Technologien, um die Compliance im dynamischen Markt für Krypto-Assets zu managen. Dieser proaktive Ansatz minimiert das Risiko von regulatorischen Verstößen und verbessert die betriebliche Effizienz.

5. Schulung und Kapazitätsaufbau:

• Regulatorische Schulungen: Wir bieten umfassende Schulungen zu MiFID III, MAR/MAD, EMIR und MiCAR an. Unsere Schulungen stellen sicher, dass Ihr Team die Auswirkungen dieser Vorschriften versteht und sie effektiv umsetzen kann.
• Schulungen zur Krypto-Assets-Compliance: Bieten Sie spezialisierte Schulungen zu MiCAR an, um sicherzustellen, dass Ihr Team für die einzigartigen Herausforderungen im Bereich der Krypto-Assets gerüstet ist.

6. Laufende Compliance-Unterstützung:

• Managed Services: Wir bieten Managed Services an, um Ihre Compliance-Umgebung kontinuierlich zu überwachen und zu verwalten. Dazu gehört die Aktualisierung von Systemen und Prozessen im Einklang mit den neuesten Anforderungen von MiCAR und anderen Vorschriften.
• Regulatorische Updates und Impact-Analyse: Bleiben Sie über bevorstehende regulatorische Änderungen, einschließlich derjenigen unter MiCAR, informiert. Wir bewerten ihre Auswirkungen auf Ihr Geschäft und helfen Ihnen, Ihre Compliance-Strategien proaktiv anzupassen.

Durch die Integration unserer umfangreichen regulatorischen Expertise mit der fortschrittlichen Technologie von Actico MAID bieten wir eine umfassende Lösung, die Compliance über traditionelle Finanzinstrumente und den aufstrebenden Krypto-Assets-Markt hinweg sicherstellt. Unsere Dienstleistungen sind darauf ausgelegt, Ihr Unternehmen zu schützen, Risiken zu mindern und langfristigen Erfolg in einem sich schnell entwickelnden regulatorischen Umfeld zu fördern.